企业合规管理与风险防范（企业合规管理与风险防范论文）

第一讲 企业资金活动合规管理

一、现金流合规管理

（一）现金流入合规管理

（二）现金流出合规管理

二、资金运营活动合规管理

（一）资金运营活动业务流程

（二）资金运营的关键控制点及其控制措施

三、筹资活动合规管理

（一）筹资活动业务流程

（二）筹资活动的关键控制点及其控制措施

四、投资活动合规管理

（一）投资活动业务流程

（二）投资活动的关键控制点及其控制措施

第二讲 企业费用报销合规管理

一、差旅费报销规范

二、营业（销售）费用报销规范

三、财务费用报销规范

四、其他管理费用和营业性费用报销规范

案例 华为集团公司差旅费报销的规范做法

第三讲 企业内控体系建设

第一步 搭框架

一、关于组织架构指引的主要内容

二、关于组织架构的设计

三、关于组织架构的运行

案例 海尔集团组织架构

第二步 找风险

一、风险衡量方法

二、识别风险的技术

三、风险的定量分析

四、风险动因分析方法

五、影响和频率记分卡

六、情景分析法

七、压力测试法

八、风险驱动因素图

第三步 建规则

一、企业制度可操作性不强的原因与措施

二、企业制度执行力不到位的原因与措施

第四步 持续改进

案例 SC股份有限公司内控体系建设

第四讲 企业经营风险与管控

一、企业经营中存在的风险 　

（一）质量风险

（二）资金风险

（三）市场风险

二、存在其经营风险的主要原因

三、如何对经营风险进行防范与管控

（一）建立健全经营风险管理机制

（二）提高经营风险防范意识

（三）加强企业内部控制

四、采购业务风险控制设计及运行

（一）采购业务流程

（二）采购业务活动的主要风险及其控制措施

（三）物流运输途中跟踪查询

案例 价格昂贵的赝品水晶灯挂进新龙湾大酒店

五、销售业务风险与管控

(一)销售业务主要风险点

(二)销售计划管控措施

(三)客户开发与信用管控措施

(四)销售定价管控措施

(五)订立销售合同管控措施

(六)发货管控措施

案例 某企业销售业务风险管控的做法

六、合同风险与管控

（一）合同管理的总体要求

（二）合同各环节的主要风险点及管控措施