课程｜企业合同管理中的风险应对与审计务实（企业合同管理的风险防控探讨）

【课程背景】

企业在经营中必然会签署大量的合同，用以规范双方当事人的权利和义务，保障彼此的利益。毫不夸张地说，企业的对外经营活动离不开合同。而合同的管理，又要求相关人员有较高的专业素养、知识和技能。许多企业一般由外聘律师或内部法务对合同进行拟定和审核。但往往忽略的是，外部律师或法务能合理保障的主要是合同中的法律风险，而就企业合同风险管理而言，法律风险仅仅是合同的诸多风险中的一部分。

作为企业内部的管理者、监督者，全面、系统地从公司整体管理视角了解合同管理的基本原则、方法、流程、风险、应对措施、审计要点，提高合同管理风险应对、审计的技能，能够帮助企业降低合同管理风险，有效促进企业经济目标的实现。

本课程将围绕合同管理风险的防控与审计展开讲解，帮助学员：掌握合同管理与风险防范的基础知识，通过接触大量真实鲜活的企业案例，增强感性体验与理性分析能力，掌握合同风险防控的内容、方法、关键控制措施、审计要点，帮助企业各层级管理者全方位有效提高合同风险防控能力。

【培训对象】

❖ 集团/企业/各类公司内审、内控、法务、财务、风控、合规等部门人员

❖ 集团/企业/各类公司董事、监事及高级管理人员

❖ 集团/企业/各类公司职能部门和业务部门中高层管理人员、核心骨干人员

【课程收益】

❖ 掌握合同管理中的核心业务环节、关键风控措施与审计要点。

❖ 掌握合同、合同管理、合同风险的基本概念、法规及监管要求、原理、方法。

❖ 掌握合同管理的核心原则、思路、步骤、方法。

【课程特点】

❖ 模块化设计

结合业务核心能力框架和课程内容，将全部课程分为二大模块，各个模块相对独立又有机地成为一体，企业可结合自身需要灵活选择。

❖ 案例教学

本系列课程有丰富的实务案例相匹配，并且结合实务不断更新，避免了单纯的理论讲解带来的枯燥，让学员能更好地理解和操作。

❖ 实战性强

讲师拥有丰富的企业财务管理、内部审计、内部控制、风险管理实务与咨询经验，在授课过程中可通过互动，帮学员答疑解惑。

【课程时长】

标准时间长1天

（具体可根据课程需要进行时间设置，进而调整或压缩课程内容）

【课程大纲】

本课程完整内容包括3部分：

1、 案例讨论：

1. 案例：A企业遭受客户欺诈背后的合同管理漏洞

2. 案例：B企业合同条款设计及操作带来经济与声誉损失

2、 合同管理中的必知必动

1. 什么是合同？

(1) 合同的定义

(2) 合同的本质

(3) 合同的范围

2. 合同管理中的风险认知误区

(1) 认识合同法律风险

(2) 认识合同操作风险

(3) 认识合同决策风险

(4) 认识合同舞弊风险

3. 合同管理中的常见风险总结与案例

4. 合同管理的概念、作用与价值

5. 合同管理的整体思路

6. 合同管理中各方主体的职责划分

(1) 归口管理部门

(2) 经办部门

(3) 专业审核部门

(4) 外部服务团队

(5) 决策人/机构

7. 合同管理中的根本要务

(1) 管理制度及核批权限

(2) 合同签订前的专业审核

(3) 全流程中的保密措施

(4) 合同执行过程监控

(5) 合同执行后评估机制

3、 合同管理中的关键环节与管控要点

1. 管理制度及保障机制

(1) 基本管理制度的建立与执行

(2) 合同管理权限的明确与执行

(3) 关键业务操作规范SOP的建立与执行

(4) 定期评价机制的建立与执行

2. 合同对方资质确认环节

(1) 合同主体信息与资格的收集

(2) 合同主体资质真实性的确认

3. 合同谈判与文本拟订环节

(1) 谈判团队与合同项目的匹配

(2) 合同条款与范式文本

4. 合同审核审批环节

(1) 主责部门的审核把关

(2) 技术专业方面的审核把关

(3) 法务方面的审核把关

(4) 财务方面的审核把关

(5) 审批权限主管的核心履职点

5. 合同用印环节

(1) 合同印章的管理与使用

(2) 合同用印前的复核把关要点

(3) 合同用印的操作规范要点

(4) 合同用印后的流转规范要点

6. 合同文本管理环节

(1) 合同编码管理

(2) 合同台账管理

(3) 合同归档与签收

(4) 合同借出与查阅

7. 合同履行监控环节

(1) 合同中的质量控制

(2) 合同中的收付款控制

(3) 合同中的纠纷处理

(4) 合同变更与中止/终止处理

8. 合同后评估环节

(1) 合同后评估的规划方案

(2) 合同后评估的执行效果

————————END—————————