瞭望·政策解码 – 科研机构评估立新标（科研机构的评价指标）
选择科学、合理、有效的评估方式，对主要从事基础前沿研发的科研机构以同行评议为主，对主要从事应用技术研发的科研机构以用户评价、第三方评价和市场评价为主，对主要从事社会公益性研发的科研机构以行业用户和社会评价为主
文 | 科技部科技评估中心
科研机构是我国创新体系的重要组成部分，在经济社会发展和科技进步中扮演着至关重要的角色。科研机构评估作为科技管理的重要手段和有力工具，在促进科研机构健康发展中发挥着积极作用，其重要性日益突出。
近日，由科技部提出，全国科技评估标准化技术委员会归口的《科研机构评估指南》国家标准（下称《指南》）经国家市场监督管理总局（国家标准化管理委员会）批准正式发布实施。《指南》聚焦科研机构评估面临的主要问题，以借鉴国内外科研机构评估有益经验为基础，对相关评估理论与实践活动进行了系统总结与提炼，内容覆盖了科研机构评估基本理念和各关键环节。
《指南》明确了科研机构评估的基本原则、评估类型、评估依据与基准、评估程序与方法和评估结果应用，提出了科研机构组建期立项评估、验收评估和运行期状态评估、绩效评估的评估内容与重点。《指南》的发布实施对于指导和规范科研机构评估活动具有积极意义，有助于“破四唯”“立新标”，推动科技“三评”改革落实，优化科研机构管理和资源配置，提高科研机构创新绩效和竞争力。
在中国科学院微小卫星创新研究院的微波暗室，科研人员进行批量化生产的卫星单机测试（2024年4月18日摄） 张建松摄/本刊
立足科研机构职能进行分类评估
科研机构职能定位是分类评估的基础。无论是政府部门还是社会力量设立的科研机构都有明确的职能定位，特别是作为国家战略科技力量重要组成部分的国家科研机构，体现国家发展意志和战略目标，服务于国家的整体需求，在促进科技、经济、社会发展和保障国家安全等方面发挥着重要作用。从事不同类型科研活动的科研机构有着不同的创新规律和特点，开展分类评估既是相关政策文件的明确要求，也是科技界的共同呼声。建立科研机构分类评估体系可以避免评估简单化、一刀切等突出问题，更好发挥评估指挥棒、风向标的作用。
《指南》构建了立足职能、分类评估的评估理念与体系，确立了围绕科研机构职能履行，根据研发活动特点，选择合理的评估内容、基准与方法进行分类评估的基本原则，准确把握职能、定位、目标、资源、活动、产出、成效与影响的内在逻辑关系，对科研机构开展系统性评估。明确了分类评估重点，对以基础前沿研发为主的科研机构突出原创导向，注重对成果原创性、学术影响力，解决重大科学问题的科学价值、贡献和影响的评估；对以应用技术研发为主的科研机构突出市场导向，注重对关键技术突破，成果转化能力及市场竞争力的评估；对以社会公益性研发为主的科研机构突出国家与社会需求导向，注重对公共技术研发的质量、水平、价值，履行社会责任，产生的社会经济效益的评估等。
履职尽责是科研机构建设与运行成功与否的重要要求。因此，在评估科研机构衡量其创新活动与产出的价值、贡献和影响时，须将职能履行与责任担当作为评估的依据、基础和出发点，职能定位是什么就评什么，从而促进科研机构干正确的事、高效干正确的事、干好正确的事。
《指南》提出了由职能履行绩效目标、职能履行效果与效率、职能履行效益与影响等构成的科研机构绩效评估内容框架。
突出质量、贡献、绩效的评估导向
我国已进入高质量发展阶段，科技工作处于自立自强的新时期和从跟跑、并跑向领跑转变的关键点，科研机构要为培育和发展新质生产力、推动国家高质量发展提供高水平、有效的创新支撑。新形势下，科研机构评估应建立与时代发展趋势和需要相适应的评估导向。目前科研机构评估中存在着数量至上、标签至上，“四唯”倾向和简单、机械的量化评价等问题，造成重数量、轻质量，重产出、轻效果，无法全面、科学地反映科研机构创新的复杂性、创新性及价值与影响。
针对评估面临的主要问题，结合国内外科研机构评估的实践与经验，《指南》一是明确了科研机构评估以质量、贡献、绩效为评估导向，引导评估工作突出科学精神、创新质量、服务贡献；二是尊重创新规律，采用定性与定量评估相结合的综合评价，将定量评价客观性、可比性的优势，与定性评价侧重创新质量和影响的特点有效结合，克服“四唯”倾向和简单、机械的量化做法；三是实行代表作评价，注重对科研机构代表性成果、典型案例的深度分析，准确评估其创新质量、贡献和影响。
提高评估的透明度、操作性与效率
科研机构评估是一项系统工程，评估活动科学、高效、规范的组织与实施，是保证评估结论客观、公正的基础。相关研究和评估实践表明，评估信息链、证据链的完整、真实、可靠和相互支撑是评估实施成败的关键。
《指南》遵循科技创新规律和科研机构发展特点，在评估受理与设计、组织与实施、报告形成与交付等关键环节，围绕评估信息、评估专家这两个核心要素，提出了较为细致的规范要求，一是保障利益相关者的有效参与，多渠道、多角度采集评估信息；二是注重评估信息采集的针对性、可靠性、高效率，以及评估信息的分析和挖掘的全面性、针对性、有序性；三是明确专家遴选机制与制约机制，以及评价规则，做到“大同行”与“小同行”相结合、国内与国外专家相结合；四是选择科学、合理、有效的评估方式，对主要从事基础前沿研发的科研机构以同行评议为主，对主要从事应用技术研发的科研机构以用户评价、第三方评价和市场评价为主，对主要从事社会公益性研发的科研机构以行业用户和社会评价为主。
促进评估结果有效利用
评估结果应用是科研机构评估的重要环节，也是一个涉及多方面、多层次的过程，对于优化创新生态，加强科研机构管理，推动科研机构可持续发展具有重要意义。目前在评估结果应用上还存在着对结果分析与研究不足、跟踪反馈机制不健全、应用不够充分等问题。
《指南》从评估结果应用的原则、方式等方面提出了要求，一是建立跟踪反馈机制，加强对评估结果使用情况的收集和分析，妥善处理疑问或异议；二是推动科研机构评估结果向社会公开；三是遵循合法、合规、适度原则，提升评估结果应用的针对性和效果，用于面向社会、公众提供科研机构相关信息咨询，有关部门对科研机构的政策制定、监督问责、资源配置优化，以及科研机构开展自我诊断、持续改进、提升创新能力等。■
