某北交所上市公司内控制度汇编（北交所上市公司持续监管）
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序号 | 文件名称 | page | 备注 |
1 | 股东大会议事规则 | 1 | 必备 |
2 | 董事会议事规则 | 18 | 必备 |
3 | 独立董事工作制度 | 29 | 必备 |
4 | 监事会议事规则 | 38 | 必备 |
5 | 总经理工作细则 | 46 | 必备 |
6 | 总经理办公会议事规则 | 50 | 必备 |
7 | 信息披露管理制度 | 54 | 必备 |
8 | 关联交易管理制度 | 66 | 必备 |
9 | 销售管理制度 | 83 | 必备 |
10 | 报关管理制度 | 93 | 存在海外出口业务适用 |
11 | 品牌与市场管理制度 | 95 | 消费品行业及重视营销活动的企业适用 |
12 | 采购管理制度 | 99 | 必备 |
13 | 供应商资质评价制度 | 107 | 必备 |
14 | 存货管理制度 | 110 | 必备 |
15 | 仓库管理制度 | 114 | 必备 |
16 | 工程项目管理制度 | 117 | 必备 |
17 | 合同管理制度 | 122 | 必备 |
18 | 对外投资管理制度 | 127 | 必备 |
19 | 研发管理制度 | 131 | 必备 |
20 | 组织架构管理制度 | 135 | 必备 |
21 | 战略规划管理制度 | 136 | 必备 |
22 | 子公司管理制度 | 138 | 必备 |
23 | 企业文化管理制度 | 141 | 必备 |
24 | 资产管理制度 | 146 | 必备 |
25 | 印章管理制度 | 153 | 必备 |
26 | 报告管理制度 | 156 | 必备 |
27 | 会议管理制度 | 158 | 必备 |
28 | 信息系统管理制度 | 162 | 必备 |
29 | 档案管理制度 | 167 | 必备 |
30 | 制度管理办法 | 175 | 必备 |
31 | 安全管理制度 | 177 | 必备 |
32 | 人力资源管理制度 | 181 | 必备 |
33 | 员工管理制度 | 186 | 必备 |
34 | 员工招聘及录用管理制度 | 196 | 必备 |
35 | 劳动合同管理制度 | 202 | 必备 |
36 | 保密及竞业限制管理制度 | 207 | 必备 |
37 | 员工培训管理制度 | 211 | 必备 |
38 | 考勤休假管理制度 | 216 | 必备 |
39 | 薪酬绩效管理制度 | 219 | 必备 |
40 | 员工违纪处罚办法 | 235 | 必备 |
41 | 预算管理制度 | 241 | 必备 |
42 | 财务报告与财务分析管理制度 | 246 | 必备 |
43 | 纳税事项管理制度 | 250 | 必备，内控指引中没有税务事项，但财务管理中税务事项极其重要 |
44 | 资金管理制度 | 259 | 必备 |
45 | 费用管理制度 | 262 | 必备 |
46 | 筹资管理制度 | 277 | 必备 |
47 | 担保管理制度 | 279 | 必备 |
48 | 防范大股东及关联方占用公司资金管理制度 | 286 | 必备 |
49 | 内部审计制度 | 291 | 必备，上市公司必须设立内审部 |
50 | 反舞弊管理制度 | 301 | 必备 |
51 | 内部控制评价管理制度 | 309 | 必备 |
52 | 社会责任管理制度 | 316 | 必备 |
